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　　私募基金经理拿基金持仓“送人情 ” ，荒唐至极！

　　近日
，上海证监局披露的行政处罚决定书显示，龚某某曾担任5只私募基金的投资经理 ，任职期间
，他通过当面告知
、微信传递，甚至直接提供私募基金产品证券账户账号密码的方式 ，向赵某全面泄露相关信息
。基于此类行为
，上海证监局对龚某某给予警告，并处以二十万元罚款。

　　值得一提的是 ，今年以来监管频繁对私募投研人员泄密、从业人员利用非 *** 息牟利等问题“亮剑
”，并加快出清“伪私募”“劣私募 ” 。多位业内人士感慨称
，私募野蛮生长时代已经结束，未来唯有专业团队 、规范机构才能活得久
、活得好。

　　拿基金账户密码“送人情
”

　　为了给他人输送利益 ，私募基金经理竟然把基金账户的密码都给出去了
，这是怎么回事？

　　据上海证监局披露的行政处罚决定书，198X年X月出生的龚某某 ，曾担任某私募证券投资基金管理有限公司管理的5只私募基金的投资经理
，负责前述私募基金的投资决策等工作，知悉前述私募基金的投资决策等未 *** 息
。

　　20XX年X月至20XX年X月期间 ，龚某某通过当面告知、微信 、提供相关私募基金产品证券账户的账号密码等方式
，向赵某泄露其所管理的5只私募基金的投资决策等未 *** 息。

　　对于龚某某的行为，上海证监局表示 ，龚某某的上述行为
，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第五项
、《私募投资基金监督管理条例》第三十条第四项，构成《私募投资基金监督管理条例》第五十五条所述的违规行为 。因此决定对龚某某责令改正 ，给予警告，并处以二十万元罚款
。

　　监管频频亮剑

　　值得注意的是
，不仅是龚某某，今年以来多位利用不 *** 息为他人或自己牟利的从业人员受到监管处罚。

　　今年11月 ，浙江证监局披露的信息显示
，浙江某私募关联企业的一名IT人员，利用职务之便窃取这家私募未公开交易信息 ，并通过他人证券账户实施趋同交易
，从中获利近9000万元 。对此，监管部门没收其全部违法所得 ，并依法处以等额罚款
，合计罚没1.77亿元
。

　　今年7月，上海证监局发布的行政处罚决定书显示 ，20XX年X月至20XX年X月期间
，徐某担任上海某资产管理有限公司的某投顾产品的指定授权代表，实际负责投资决策等工作。在此期间 ，徐某向陈某泄露其所管理的两只产品的投资决策等未 *** 息 。因此，上海证监局对徐某责令改正
，并处以50万元罚款
。

　　另一份行政处罚决定书也显示，张某帆担任上海某资产管理合伙企业（有限合伙）的某私募证券投资基金的投资经理期间 ，负责投资决策等工作
，知悉投资决策等未 *** 息。因张某帆向潘某泄露所管理产品的投资决策等未 *** 息，上海证监局决定对张某帆责令改正 ，并处以50万元罚款 。

　　行业优胜劣汰加速

　　“以前个别私募基金经理为了给客户送人情
，可能会透露部分持仓，但是伴随着今年以来监管频频针对此类行为亮剑 ，违规行为和伪私募、乱私募陆续出清
，行业优胜劣汰持续加速
。”深圳一位量化私募人士在接受记者采访时坦言。

　　数据是私募业优胜劣汰加速的更好证明 。

　　中国证券投资基金业协会数据显示，截至10月末 ，私募基金管理规模达22.05万亿元
，较9月末增加1.31万亿元，创历史新高。其中 ，存续私募证券投资基金80214只，存续规模为7.01万亿元
，相较9月末增长超1万亿元，也创出历史新高
。

　　私募业规模增长的同时 ，管理人数量却显著下降。据统计
，截至10月末，存续私募基金管理人共计19367家 ，相较年初的20289家减少922家 。

　　多位业内人士感慨称
，监管引导下，私募业正在向规范发展迈进 ，未来不管是客户资源还是人才资源都将向合规性强的头部机构集中
。未来
，不仅是公司治理，私募管理人还需防控多类风险 ，定期对员工进行执业合规培训
，围绕全流程建立合规闭环管理机制。